이 질문 뒤에 면접관이 확인하려는 것은 따로 있습니다.
점검 후 미흡사항을 처리하는 공식 절차를 직접 경험한 건 없지만, 인턴 때 내부 감사 지원을 보조하면서 어떻게 진행되는지 관찰했습니다. 미흡사항이 발견되면 먼저 문서로 기록하고, 경중에 따라 즉시 조치와 기한부 개선으로 구분하는 걸 봤습니다. 담당 부서에 구두로 전달하는 게 아니라 공문 형태로 보완 요청을 해야 책임 소재와 이행 여부를 추적할 수 있다는 걸 배웠습니다. 한 번은 구두로만 전달된 사항이 한 달 뒤에도 처리가 안 됐는데, 문서로 남긴 건 대부분 기한 안에 처리됐습니다. 기록의 중요성을 그때 확실히 느꼈습니다.
점검에서 미흡사항이 나왔을 때 모든 항목을 동시에 처리하는 건 현실적으로 어렵기 때문에, 우선순위를 잡는 게 중요하다고 생각합니다. 법령 위반 가능성이 있는 건 즉시, 내부 기준 미달은 기한부 개선으로 나누는 방식이 일반적이라고 공부했습니다. 동아리에서 연간 활동 결산 후 개선이 필요한 항목들을 정리할 때 비슷한 방식을 써봤습니다. 급하지 않은 것들은 하나씩 처리하다 보면 놓치는 경우가 생겨서, 기한과 담당자를 명시한 개선 계획표를 만들어서 관리했습니다. 기업 내 공식 점검은 규모가 다르지만 기본 접근은 비슷할 것 같습니다.
미흡사항 보완 요청에서 어려운 부분은 기술적인 절차보다 관련 부서를 설득하는 과정이라고 생각합니다. 수업 케이스에서 컴플라이언스팀이 개선을 요청했을 때 현업 부서가 '업무량이 많아서 당장 어렵다'며 미루는 상황을 분석했는데, 단순히 요청하는 게 아니라 왜 이 개선이 필요한지, 하지 않으면 어떤 리스크가 있는지를 명확히 전달하는 게 중요했습니다. 아직 직접 경험은 없지만, 설득력 있는 보완 요청서를 작성하는 것과 이해관계자와 소통하는 방식이 결국 개선 이행율을 결정한다고 이해하고 있습니다.
답변에서 흔히 빠지는 것들 — 빠져 있으면 꼬리질문이 깊어집니다.
이 질문에 이어 토스 컴플라이언스 면접관이 던질 가능성이 높은 후속 질문.
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